券商

9月份以来，已有7家上市券商相继收到交易所对2019年半年报的问询函。其中，交易所最关注的问题莫过于股票质押业务的风险。

根据4家券商对问询函的回复内容，这些券商上半年均加强了对股票质押业务的风险管控，并压降股票质押业务规模。

7家券商

收到半年报问询函

兴业证券昨日公告称，收到上交所对公司半年报的问询函。该公司成为了今年第7家收到半年报问询函的上市券商。就在同一时间，申万宏源就深交所问询函进行回复。其他5家券商分别是第一创业、东北证券、东方证券、西部证券和东吴证券。

其中，股票质押业务是交易所关注焦点——除申万宏源外，其他6家券商被问询的第一个问题，就与股票质押及资产减值计提有关。而申万宏源被问的第二个问题也围绕着买入返售金融资产规模而展开。

具体来看，交易所普遍从业务开展情况、违约项目处理进展、减值计提合理性三个方面对各家券商股票质押业务进行问询，同时还针对不同券商的特点进一步关注相应问题。例如，询问第一创业证券的经纪及信用业务业绩和营业利润率，并关注西部证券股票质押业务的应收款坏账计提等。

此外，应收款规模增长、不同业务条线业绩变化、重大诉讼事项进展等问题同样受交易所关注。例如，东吴证券、东北证券、第一创业等多家券商的应收款规模、账期或坏账比例等，均引起交易所注意。而针对深交所对公司上半年业绩大涨的关注，西部证券回应称，自营投资业务踩准市场节奏，成为公司主要的收入、利润贡献点，上半年公司自营业务实现营业收入8.32亿元，同比增长108.05%。